快捷搜索:  test  as

消灭股市"黑嘴"生存空间 证券投资咨询业迎发

严打股市“黑嘴”不仅监管部门在持续行动,自律组织也开始“发力”。近日,首个规范证券投资咨询机构执业行径的自律规则——《证券投资咨询机构执业规范(试行)》(简称“执业规范”)由中国证券业协会宣布。执业规范不仅明确了咨询机构合规执业的底线要求,同时对行业成长较为紧张的问题做出自律规定。

笔者觉得,执业规范虽然只是证券投资咨询机构的自律文件,但意义重大年夜,不仅对投资咨询行业的康健成长具有紧张指示意义,而且为行业的合规运行,稳定成长奠定了根基,使证券投资咨询行业的成长有了新动身点。

我国证券投资咨询行业经历二十多年的成长,从创立初期中国证监会核准执业的100多家证券投资咨询机构,到如今优胜劣汰、大年夜浪淘沙后存留的83家持牌机构,先后经历了创立探索、整顿强盛年夜、科技进级、合规提质、转型立异五个成长阶段。

近年来,证券投资咨询行业快速成长,证券投资咨询公司分支机构扩大速率过快,部分分支机构在营销、治理、风控、合规等方面的存在必然问题,影响了行业形象和信誉。

是以,经久以来,中国证监会和中国证券协会对付证券投资咨询行业的成长不停是高度关注,高度注重。证监会提议股市“扫黑”行动,一系列的“黑嘴”、“黑庄”、“黑重组”都被曝光。证券业协会也会按期公布伪装证券投资咨询机构的黑名单。

笔者觉得,执业规范的宣布异常及时需要,对付完善行业规则体系,提升全部行业自律能力和水平有紧张感化。

一方面,执业规范是在相关监管束度的框架下,结合当前行业机构的现状和问题,进一步明确和细化了对证券投资咨询机构和从业职员的展业规范要求,充分揭示了机构和职员能做什么,不能做什么,怎么做,以及谁来做的问题,为各家机构及从业职员合规展业供给了异常系统的规范指引,具有异常强的实际操作参考属性。

另一方面,执业规范是对投资咨询机构执业规范的详细要求,对咨询机构的公司管理体系、法人管理布局、分公司治理等作出规范要求。有利于匆匆进公司的管理完善和行业整体合规风控水平的前进;有利于市场成长有法可依,有章可循。

对付扰乱市场的行径,不仅仅要用自律惩戒步伐,更紧张的是从业职员要做到他律与自律左右开弓。同时,推动行业康健有序成长,必要社会各方积极的介入,形成协力,建立长效机制,持续优化市场生态。

您可能还会对下面的文章感兴趣: